關(guān)于對股票期權(quán)客戶買入額度進(jìn)行年度調(diào)整的公告
尊敬的投資者：
根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)指南要求，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)每年至少核定一次客戶的買入金額上限。我司2020年度買入額度整體重新核定擬于7月3日進(jìn)行，新買入額度數(shù)據(jù)將基于7月3日收盤后的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，7月6日生效。具體事項(xiàng)公告如下：
1、調(diào)整對象：2020年1月1日前已開立賬戶且在2020年未曾調(diào)整買入額度的股票期權(quán)個(gè)人賬戶。
2、調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)如下表。
| 限購額度標(biāo)準(zhǔn) | 適用個(gè)人投資者類型 | 限購額度 |
| 標(biāo)準(zhǔn)1 | 交易權(quán)限級別為一級、二級； | 不超過托管在我司的自有資產(chǎn)余額的10%及前6個(gè)月日均滬深兩市市值的20%的兩個(gè)值中的較大值； |
| 標(biāo)準(zhǔn)2 | 交易權(quán)限級別為三級且風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果C3穩(wěn)健型及以上； | 不超過托管在我司的自有資產(chǎn)余額的20%及前6個(gè)月日均滬深兩市市值的20%的兩個(gè)值中的較大值； |
| 標(biāo)準(zhǔn)3 | 交易權(quán)限級別為三級、風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果C3穩(wěn)健型及以上，且權(quán)利倉持倉限額達(dá)到2000張及以上。 | 不超過托管在我司的自有資產(chǎn)余額的30%及前6個(gè)月日均滬深兩市市值的20%的兩個(gè)值中的較大值。 |
按上述規(guī)則計(jì)算后，買入額度按照萬元向上取整，如客戶買入額度不足1萬的，設(shè)為1萬元。
3、參考資產(chǎn)與市值：調(diào)整時(shí)，參考的資產(chǎn)以2020年7月3日日終清算后客戶托管在我司的凈資產(chǎn)為準(zhǔn)；參考的市值以2020年7月3日前6個(gè)月客戶證券賬戶日均持有滬深兩市證券市值為準(zhǔn)。調(diào)整后，新的買入額度于2020年7月6日生效。
4、買入額度調(diào)整后，我司將按照調(diào)整后的買入額度進(jìn)行前端控制：
（1）調(diào)整后的買入額度可在我司期權(quán)客戶端中查詢。
?。?）若調(diào)整后的買入額度小于已占用買入額度，投資者已持有的權(quán)利倉可持有到期或平倉了結(jié)，但投資者無法進(jìn)行買入開倉委托申報(bào)。
?。?）對于本次買入額度調(diào)整后無法進(jìn)行買入開倉委托的投資者，若后續(xù)托管在我司的總資產(chǎn)或前6個(gè)月日均滬深兩市市值增加，投資者可通過我司營業(yè)部重新申請調(diào)整買入額度。調(diào)高后，若投資者的買入額度大于已占用買入額度，可重新進(jìn)行買入開倉委托。
請投資者持續(xù)關(guān)注股票期權(quán)賬戶情況，并控制交易風(fēng)險(xiǎn)。如有任何疑問，請和所在營業(yè)部聯(lián)系或撥打我司客服熱線95329。
中山證券有限責(zé)任公司
2020年06月29日
