股票期權(quán)業(yè)務(wù)投資者須知
一、投資者需具備的開戶條件
投資者在我司開立賬戶，應(yīng)是具備從事股票期權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“期權(quán)”）交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
自然人申請(qǐng)開戶時(shí)須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。
投資者須以真實(shí)的、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。
二、開戶文件的簽署
自然人開戶的，必須由投資者本人現(xiàn)場(chǎng)簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。
法人、特殊法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)投資者開戶的，應(yīng)當(dāng)委托代理人現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)向公司提供真實(shí)、合法、有效的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。
三、投資者需知曉的事項(xiàng)
?。ㄒ唬┲獣云跈?quán)交易風(fēng)險(xiǎn)
投資者應(yīng)知曉從事期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)在開戶前對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等做出客觀判斷，應(yīng)仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)中山證券有限責(zé)任公司期權(quán)業(yè)務(wù)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
（二）知曉我司不得做獲利保證
投資者應(yīng)知曉期權(quán)交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，我司不得與投資者約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
（三）知曉我司不得接受投資者的全權(quán)委托
投資者應(yīng)知曉我司及其工作人員不得接受投資者的全權(quán)委托，投資者也不得要求我司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期權(quán)交易。全權(quán)委托指我司或其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
（四）知曉投資者本人須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
投資者代理人是基于投資者的授權(quán),代理投資者實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以投資者名義進(jìn)行的行為即視為投資者自己的行為，代理人向投資者負(fù)責(zé)，投資者對(duì)代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。
?。ㄎ澹┲獣云跈?quán)保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
為保障期權(quán)保證金的安全，投資者應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期權(quán)保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入我司的客戶保證金賬戶，期權(quán)保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過投資者在我司登記的期權(quán)銀行結(jié)算賬戶和我司的客戶期權(quán)保證金賬戶之間轉(zhuǎn)賬辦理。
?。┲獣云跈?quán)保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址
投資者知曉其期權(quán)保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址為：（www.sipf.com.cn）或者(www.cfmmc.com）。
?。ㄆ撸┲獣詮臉I(yè)人員資格公示網(wǎng)址
有關(guān)從業(yè)人員的信息可以通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）進(jìn)行查詢。
?。ò耍┲獣詰?yīng)當(dāng)妥善保管密碼
投資者應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)密碼及其他與期權(quán)交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為投資者本人的操作，投資者必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。
?。ň牛┲獣圆⒆袷亟灰姿嘘P(guān)異常交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定
投資者應(yīng)當(dāng)知曉并遵守交易所對(duì)自買自賣、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為和實(shí)際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定。
投資者違反上述規(guī)定，我司進(jìn)行相關(guān)提醒、勸阻、制止無效時(shí)，我司有權(quán)采取提高保證金、限制開倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、拒絕投資者委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由投資者承擔(dān)。
?。ㄊ┲獣苑聪村X法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
投資者應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期權(quán)賬戶從事洗錢活動(dòng)，知曉期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢義務(wù)，投資者應(yīng)積極配合我司開展反洗錢工作，包括但不限于投資者身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等。
投資者存在洗錢行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。
?。ㄊ唬┲獣酝顿Y者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定
我司根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以及其他行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則的各項(xiàng)要求，對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對(duì)投資者的投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理制度的要求及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與期權(quán)交易，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期權(quán)交易結(jié)果與履約責(zé)任。
