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非法證券呈現(xiàn)虛擬化、個人化趨勢
據(jù)深圳證監(jiān)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)介紹,當(dāng)前利用網(wǎng)絡(luò)媒體等方式和渠道從事非法證券活動呈現(xiàn)虛擬化、個人化、異地化等新特點,投資者在認清這些趨勢后可以更加清晰地辨別并抵制非法證券活動。
據(jù)介紹,首先,非法證券活動的違法主體呈現(xiàn)虛擬化、個人化。這些機構(gòu)往往提供虛假的地址,并無固定的營業(yè)場所,通過網(wǎng)絡(luò)、博客等進行宣傳,利用電話引誘,其違法行為更難控制。
第二,其違規(guī)行為更加具有隱蔽性,跟客戶打交道的可能是電子公司、軟件公司,具備合法的身份,銷售的名義上是軟件,并簽訂合同。形式上是合法的,掩蓋了從事非法證券活動的本質(zhì),這在很大程度上增大了打擊非法證券活動的難度。
第三,違法主體、違法行為發(fā)生地包括服務(wù)器的所在地呈現(xiàn)異地化,考驗各地方監(jiān)管部門、各相關(guān)部門的協(xié)調(diào)機制。投資者由于這種違法主體異地化,而無法核實其身份,也給專業(yè)部門包括公安部門的調(diào)查增大了整治成本和困難。
第四,收款的賬戶私人化,開戶身份的虛擬化、收入現(xiàn)金化。網(wǎng)上的宣傳告訴投資者不要經(jīng)過銀行匯款,要通過地址郵政匯款,這使得投資者在被騙以后很難追回。
第五,違法成本的低廉化。目前設(shè)立網(wǎng)站的成本很低,相對而言監(jiān)管部門打非成本卻不低。整治網(wǎng)絡(luò)非法證券活動有其難度,目前網(wǎng)絡(luò)是多部門管理。這種獨特性,也在考驗整個監(jiān)管管理體制的運作和協(xié)調(diào)。(2009年12月12日 證券時報)