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一、有關深交所上市公司監(jiān)管的問題
1．請問深交所在收到上市公司的信息披露申請后,多長時間以內發(fā)布呢?
答：本所在收到上市公司信息披露申請后，按照本所《股票上市規(guī)則》要求進行形式審核，經(jīng)審核符合信息披露要求的，上市公司可于次日刊登公告。
2．深交所對股票停復牌是怎樣規(guī)定的？深交所能隨便決定股票停復牌嗎？
答：深交所關于股票停復牌的規(guī)定，詳見《股票上市規(guī)則》第12章。股票停牌通常分為例行停牌或警示性停牌兩類，目前例行停牌已很少，更多的是警示性停牌，目的在于維護市場三公原則，維持市場正常秩序。在上市公司存在重大事項未及時披露，未按期披露定期報告或糾正重大會計差錯，涉嫌重大違規(guī)，公共媒體出現(xiàn)關于公司的重大傳聞，股票交易發(fā)生異常波動，公司存在有重大不確定性的籌劃中事項等情況下，交易所為了保護投資者的公平知情權，減少內幕交易，有可能采取包括強制停牌在內的監(jiān)管措施，其前提是符合法律、法規(guī)和深交所業(yè)務規(guī)則的相關規(guī)定，不會“隨便”為之。
3．請問對上市公司的停牌是否有期限規(guī)定?是否可以對上市公司無限期停牌?  
答：停牌復牌的時間由《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章規(guī)定，其中部分停牌有時間限制，部分停牌無時間限制，需要由停牌的原因來具體確定。如果公司股票長期停牌，商談的事項始終沒有進展，為保持公司股票交易的連續(xù)性和保護投資者的合法權益，我們會視情況予以強制復牌，目前我們已經(jīng)有類似案例。  
4．有公司說已經(jīng)將復牌申請交給交易所，深交所一直沒有給公司說法，請問準備拖到什么時候？
答：對于上市公司提交的復牌申請材料本所務必會及時審核，但在審核過程中，可能會對上市公司發(fā)出相關問詢。如果上市公司不予配合，不按照要求回復問詢的，則復牌時間會因此而拖延，我所將實施相應的監(jiān)管措施。  
5．上市公司信息發(fā)布公告不及時不對稱，可以告上市公司嗎？ 
答：根據(jù)《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十七條規(guī)定，上市公司信息發(fā)布不及時不對稱均屬于證券市場虛假陳述行為，投資者可以提起民事訴訟，但是在起訴程序上投資者必須提交有關機關的行政處罰決定書或者人民法院的刑事裁判文書，法院才予以立案。具體條件可參考規(guī)定的第五條。 
6．上市公司在沒有預警的情況下業(yè)績大幅下降算不算違規(guī)？
答：根據(jù)《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第1號——業(yè)績預告和業(yè)績快報》，如果上市公司業(yè)績下滑達到50%以上，且不屬于基數(shù)較小可以豁免的情形的，則屬于違規(guī)行為。
7．請問年報實際披露時間是否可以較預約時間延遲？是否需要出公告？  
答：根據(jù)本所年報通知，上市公司如有特殊原因需要變更披露時間的，應當至少提前三個工作日向本所提出書面申請，本所將視情況在巨潮網(wǎng)及時披露最新的預約時間。本所原則上只接受一次變更申請，一般情況下公司無需刊登公告。 
8．上市公司申請摘帽后,深交所在多少個工作日內要作出批示？  
答：《股票上市規(guī)則》沒有明確規(guī)定，但本所須對上市公司的年報進行事后審核，如對年報披露事項存在疑問，將會發(fā)函問詢，最終根據(jù)審核情況，作出撤銷與否的決定。
9．上市公司召開新聞發(fā)布會，或公司答記者問算不算信息披露？
答：上市公司召開新聞發(fā)布會，或者答記者問不屬于信息披露。本所《股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司披露信息，必須以正式公告的形式在中國證監(jiān)會指定媒體上披露，并事先在本所登記。上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員必須對其披露的公告負責，承擔相應的法律責任。上市公司若以新聞發(fā)布會、答記者問的形式取代正式公告的形式發(fā)布信息，不僅不具有權威性，可能導致所披露的信息不準確、不完整，從而誤導投資者，并且是屬于違反《股票上市規(guī)則》的行為。 
二、有關深市賬戶管理的問題
1．是否所有的新股申購都是T＋3日資金解凍？是第三日的早上還是晚上解凍？我什么時候可以提?。?nbsp; 
答：資金解凍有T+3和T+4兩種方式，一般情況下，IPO新股發(fā)行為T+3資金解凍，具體應以發(fā)行人刊登的發(fā)行公告為準。資金解凍在T+3或T+4早上，當日解凍，當日就可以提取資金。 
2．怎樣辦理異地股票轉托管？停牌期間的股票能轉托管么？轉托管錯誤怎么辦？  
答：投資者到托管券商處辦理轉托管手續(xù)，停牌期間的股票可以轉托管。如果轉托管出錯，由原轉出券商向登記結算公司申請證券調賬，并附上《證券調帳申請表》、投資者身份證、證券帳戶、原轉托管出錯憑證等。
3．流通股哪些情況可以進行非交易過戶？兩個投資者之間是否可以辦理流通股非交易過戶？怎樣辦理非交易過戶？  
答：繼承可以進行非交易過戶，繼承過戶可向證券公司或登記結算公司申請辦理。另外，司法裁決過戶由法院向登記結算公司申請。流通股非交易過戶的辦理須遵守深交所與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司上市公司非流通股股份轉讓業(yè)務辦理的相關規(guī)定，具體可到網(wǎng)站查詢。 
4．如何打印歷史成交記錄？登記結算公司保留此記錄多久？  
答：投資者憑有效身份證明文件、證券帳戶到登記結算公司柜臺打印證券變更記錄；也可以到證券公司，由證券公司代理投資者向登記結算公司查詢和打印。登記結算公司保留上述記錄20年。  
5．分紅的股票是不是都是登記公司代扣稅？扣稅的標準是什么？  
答：登記結算公司不代扣稅，由上市公司辦理代扣手續(xù)，扣稅標準是按分紅所得的10%。
三、有關投資者維權方面的問題
1．我與證券公司發(fā)生糾紛，怎么辦？  
答：證券糾紛是指投資者在與證券商簽訂了證券買賣代理委托協(xié)議后，證券交易的過程中所產(chǎn)生的意見分歧或爭議。一旦發(fā)生糾紛，首先應及時協(xié)商解決，雙方要本著相互諒解、實事求是的原則，尋求都能接受的自我解決辦法。如果通過協(xié)商調解不能解決爭議或者你不愿意通過協(xié)商、調解解決的，那么你與券商任何一方均可按照書面的仲裁協(xié)議，向有管轄權的仲裁機構申請仲裁；沒有書面仲裁協(xié)議的，則可以向有管轄權的人民法院起訴。（上海新望聞達律師事務所宋一欣律師）
2．我自己對投資不在行，想找一個投資公司來代我炒股，請問這是合法的嗎？  
答：投資者通過民間私募基金炒股的法律風險主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是民間私募基金本身并不是合法的金融機構，或不是完全合法的受托集合理財機構，其業(yè)務主體資格存在瑕疵。二是民間私募基金與投資者之間簽訂的管理合同或其他類似投資協(xié)議，往往存在保證本金安全、保證收益率等不受法律保護的條款。三是部分不良私募基金或基金經(jīng)理暗箱操作、過度交易、對倒操作、老鼠倉等侵權、違約或者違背善良管理人義務的行為，這都將嚴重侵害投資者利益。（品然律師事務所馬輝律師）
3.我看到電視欄目推薦股票，交了6000元咨詢費答應保盈利?，F(xiàn)在我巨虧，能追回所謂的“咨詢費”嗎？
答：投資咨詢機構在收取咨詢費前，應當與投資者簽署書面咨詢合同。因此，如該投資咨詢機構向您保證盈利或在未簽署書面咨詢合同前即向您收取費用，您可先與該公司聯(lián)系要求其退回咨詢費，如對方拒絕退回，您可向當?shù)刈C監(jiān)局進行投訴，但應注意保存好書面或語音證據(jù)。（品然律師事務所馬輝）
4．我購得哈爾濱市一家公司的1萬股原始股,當時該公司承諾07年上市,可一直等到現(xiàn)在也沒有，我用什么樣的方式可以要回這筆錢？ 
答：一些不法機構編造上市等虛假信息，以高額回報為誘餌，使不明真相的投資者購買“原始股”而遭受損失。廣大投資者的證券交易應委托具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司進行。（品然律師事務所馬輝律師）
5．我曾在一家投資咨詢公司委托一分析師理財，但一個月內操作失誤，導致虧損35％后來我不愿再做下去，他全額退了理財費，但我的損失確很嚴重，我能向他索賠嗎？  
答：按照法律規(guī)定，投資咨詢機構不能代客理財，您發(fā)生虧損的后果是否自負，則需看合同的具體規(guī)定，法律后果尚不確定。（廣和律師事務所婁建文）