亚洲永久精品ww.7491进入_91日韩无码_97操逼_波多野结衣一级A片_国产精品自在线

        			

        				
第一章  總則
第一條	為規(guī)范會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的運(yùn)行管理，防范和控制交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的應(yīng)急處理效率，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）《會(huì)員管理規(guī)則》及《交易規(guī)則》，制定本指引。
第二條	本指引所稱(chēng)會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)，是指會(huì)員交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)。
第二章  交易及相關(guān)系統(tǒng)管理
第三條	會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所《會(huì)員管理規(guī)則》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，建立交易及相關(guān)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。
第四條	會(huì)員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和認(rèn)可的技術(shù)管理規(guī)范。
第五條	會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急處理預(yù)案，并根據(jù)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行定期或者臨時(shí)應(yīng)急演練。
第六條	會(huì)員百分之二十以上的下屬營(yíng)業(yè)部實(shí)行集中交易的，應(yīng)向本所提交集中交易首次接入備案申請(qǐng)。
第七條	實(shí)現(xiàn)集中交易的會(huì)員可以與深圳證券通信公司的主、備機(jī)房分別建立地面通信線(xiàn)路以提高安全運(yùn)行等級(jí)。
第八條	會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)按照本所交易規(guī)則及其他業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，對(duì)各類(lèi)委托申報(bào)指令實(shí)施前端控制，對(duì)客戶(hù)的證券和資金實(shí)施查驗(yàn)。
第九條	本所可視情況對(duì)會(huì)員的交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。
第三章  技術(shù)聯(lián)絡(luò)人
第十條	會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)技術(shù)聯(lián)絡(luò)人一名，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和處理與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)的各項(xiàng)相關(guān)技術(shù)事宜。
技術(shù)聯(lián)絡(luò)人由會(huì)員總工程師或技術(shù)主管擔(dān)任，代表會(huì)員履行下列職責(zé)：
（一）參加本所召開(kāi)的技術(shù)聯(lián)席會(huì)議；
（二）協(xié)調(diào)會(huì)員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造事宜；
（三）向本所報(bào)告并協(xié)調(diào)處理會(huì)員發(fā)生的技術(shù)事故；
（四）組織管理會(huì)員參與本所技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試；
（五）向本所提交會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全運(yùn)行報(bào)告；
（六）本所要求履行的其他職責(zé)。
會(huì)員可指定一至二名技術(shù)部門(mén)人員負(fù)責(zé)具體聯(lián)絡(luò)工作，根據(jù)授權(quán)代行技術(shù)聯(lián)絡(luò)人職責(zé)。
第十一條	會(huì)員推薦技術(shù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）任職單位推薦文件；
（二）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式，包括辦公電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件地址等；
（三）總工程師或技術(shù)主管任職證明文件；
第十二條	會(huì)員技術(shù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)予以更換：
（一） 聯(lián)絡(luò)人不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)；
（二） 連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；
（三） 本所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任聯(lián)絡(luò)人的其他情形。
第十三條	會(huì)員更換技術(shù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交第十一條所列的文件。
第四章  系統(tǒng)測(cè)試
第十四條	會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求參與本所組織的對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行的全網(wǎng)測(cè)試和專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試，并及時(shí)反饋測(cè)試結(jié)果。因故不能參與測(cè)試的，技術(shù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)事先向本所申報(bào)。
全網(wǎng)測(cè)試是指業(yè)務(wù)涉及普通投資者，面向全體會(huì)員進(jìn)行的系統(tǒng)測(cè)試。
專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試是指針對(duì)一項(xiàng)或多項(xiàng)指定業(yè)務(wù)，面向部分?jǐn)M開(kāi)通相關(guān)交易權(quán)限的會(huì)員進(jìn)行的系統(tǒng)測(cè)試。
第十五條	會(huì)員擬申請(qǐng)指定業(yè)務(wù)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)參與本所組織的專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試。對(duì)未通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試的，本所可拒絕接受會(huì)員相關(guān)交易權(quán)限申請(qǐng)。
第十六條	會(huì)員可視需要在自身交易系統(tǒng)升級(jí)改造或參加全網(wǎng)測(cè)試前、后申請(qǐng)使用本所交易獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立測(cè)試。
第十七條	會(huì)員及所屬營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按要求參加本所組織的交易災(zāi)備系統(tǒng)測(cè)試，并及時(shí)反饋測(cè)試結(jié)果。
本所組織的災(zāi)備系統(tǒng)測(cè)試演練項(xiàng)目包括：
（一）模擬本所交易系統(tǒng)出現(xiàn)災(zāi)難事故切換至異地備份主機(jī)，檢驗(yàn)本所對(duì)技術(shù)系統(tǒng)災(zāi)難事件的應(yīng)急恢復(fù)處理能力； 
（二）模擬深圳證券通信公司衛(wèi)星及地面通信系統(tǒng)突發(fā)事故，演練異地備用通信線(xiàn)路的應(yīng)急切換操作；
（三）會(huì)員單位自行模擬自身技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生災(zāi)難事件后的應(yīng)急恢復(fù)處理；
（四）本所組織的其它災(zāi)難備份測(cè)試演練項(xiàng)目。
第十八條	本所可以將會(huì)員參加全網(wǎng)測(cè)試和災(zāi)難系統(tǒng)測(cè)試的情況在會(huì)員范圍內(nèi)予以公示。
第五章  技術(shù)事故報(bào)告
第十九條	會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生下列重大技術(shù)事故，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告：
（1）會(huì)員全部營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常交易情形達(dá)十五分鐘以上； 
（2）會(huì)員百分之三十以上營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常交易情形達(dá)三十分鐘以上； 
（3）會(huì)員一家以上營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常交易情形達(dá)六十分鐘以上； 
（5）會(huì)員營(yíng)業(yè)部相關(guān)交易品種交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常；
（6）其它嚴(yán)重影響交易的事故。
第二十條	會(huì)員發(fā)生上述重大技術(shù)事故的，應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)將事故發(fā)生原因、對(duì)后果的初步判斷、已采取的措施書(shū)面提交本所。
第二十一條	會(huì)員應(yīng)當(dāng)在每月前十個(gè)工作日內(nèi)，將上月交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行情況報(bào)告本所；在每年四月三十日前向本所報(bào)送會(huì)員上一年度集中交易安全評(píng)估報(bào)告。
 第六章  應(yīng)急處理
第二十二條	會(huì)員可以在其災(zāi)備機(jī)房建立獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)。獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)的流速配置不得超過(guò)主用網(wǎng)關(guān)最大值。主用網(wǎng)關(guān)和獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)不得同時(shí)使用
第二十三條	當(dāng)會(huì)員主用機(jī)房網(wǎng)關(guān)出現(xiàn)故障時(shí)，會(huì)員可自行啟用獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)，但須在兩個(gè)工作日內(nèi)向本所提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明啟用原因和使用情況。
第二十四條	本所為會(huì)員設(shè)立場(chǎng)內(nèi)應(yīng)急報(bào)盤(pán)終端。會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)技術(shù)事故導(dǎo)致無(wú)法通過(guò)常規(guī)方式報(bào)盤(pán)時(shí)，可以向本所提出申請(qǐng)，委派出市代表進(jìn)場(chǎng)報(bào)盤(pán)。
第二十五條	本所對(duì)出市代表實(shí)行注冊(cè)管理，會(huì)員辦理出市代表注冊(cè)須提交下列文件：
（一）	會(huì)員委托授權(quán)書(shū)；
（二）	出市代表資格證書(shū)；
（三）	本所要求的其他材料。
第二十六條	出市代表進(jìn)場(chǎng)報(bào)盤(pán)應(yīng)當(dāng)出示身份證明文件，本所核實(shí)注冊(cè)登記資料無(wú)誤后方可進(jìn)場(chǎng)報(bào)盤(pán)。
第二十七條	注冊(cè)出市代表發(fā)生變更，會(huì)員須立即辦理注冊(cè)變更手續(xù)。
第七章  附則
第二十八條	本指引適用于本所會(huì)員。其它持有本所交易單元的相關(guān)機(jī)構(gòu)參照本指引執(zhí)行。
第二十九條	本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十條	本指引自發(fā)布之日起施行。
                               深圳證券交易所
  二○○七年三月七日