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        				近期，本所發(fā)布了《會(huì)員客戶交易行為管理指引》（下稱(chēng)“指引”），服務(wù)中心接到許多投資者的來(lái)電詢(xún)問(wèn)。為此，我們邀請(qǐng)會(huì)員部有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了投資者普遍關(guān)心的問(wèn)題，希望引起廣大投資者的重視。
1．《指引》與投資者有關(guān)系嗎？有何重要性？
答：《指引》對(duì)投資者非常重要，它以維護(hù)市場(chǎng)公平交易秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益為目的，其最終關(guān)注對(duì)象是投資者?！吨敢芬?guī)定了會(huì)員（券商）對(duì)客戶（投資者）交易行為承擔(dān)一定的管理職責(zé)，這就意味著，投資者的交易行為不是完全不受約束的自主行為。投資者了解《指引》的內(nèi)容，有助于配合券商的管理，避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
2．投資者應(yīng)了解《指引》的哪些規(guī)定？
答：投資者需要了解的規(guī)定包括：
（1）開(kāi)戶時(shí)，營(yíng)業(yè)部人員有義務(wù)當(dāng)面向投資者解釋證券交易委托協(xié)議的條款，提示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，在投資者充分了解委托協(xié)議內(nèi)容，并書(shū)面簽署文件確認(rèn)知曉證券投資風(fēng)險(xiǎn)后，開(kāi)戶過(guò)程才算完成。
（2）券商在提供權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)之前，有責(zé)任向投資者詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，并要求投資者書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。對(duì)于個(gè)別產(chǎn)品，為避免不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力或證券投資經(jīng)驗(yàn)不足的客戶招致?lián)p失，券商也可以設(shè)定一定的參與條件。
（3）當(dāng)交易所發(fā)布新的交易及相關(guān)規(guī)則時(shí)，券商有義務(wù)通過(guò)各種途徑向客戶進(jìn)行宣傳，投資者可以在證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站等地方查閱到這些規(guī)則及其相關(guān)材料，熟悉和了解交易規(guī)則。一些緊急和重要的信息，證券公司也會(huì)通過(guò)交易系統(tǒng)、短信等方式及時(shí)傳遞。
（4）券商如果發(fā)現(xiàn)投資者違規(guī)使用賬戶，或交易行為引起市場(chǎng)價(jià)格異常變化受到交易所警示時(shí)，會(huì)及時(shí)與客戶聯(lián)系，作為客戶應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司的要求。
3．投資者采取哪些措施可以保護(hù)自身利益？
答：投資者在開(kāi)戶時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀證券交易委托協(xié)議，明確自身在參與證券交易方面的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)于不熟悉的條款，要求營(yíng)業(yè)部的客服人員當(dāng)面解釋?zhuān)绻l(fā)現(xiàn)個(gè)別條款可能影響自身權(quán)益，應(yīng)及時(shí)溝通，及時(shí)解決，避免日后發(fā)生糾紛。
    另外，投資者在參與高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)的交易之前，有權(quán)利要求券商的客服人員（或相關(guān)咨詢(xún)?nèi)藛T）詳細(xì)講解該產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易特性和特殊風(fēng)險(xiǎn)，并充分考慮自身的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，再?zèng)Q定是否參與。
4．投資者如何避免被交易所限制交易？
答：當(dāng)前個(gè)別投資者為追逐投機(jī)利潤(rùn)，采用虛假申報(bào)、頻繁掛大單參與連續(xù)漲跌停證券的交易等，引起股價(jià)大幅異常波動(dòng)，但自己可能并沒(méi)有意識(shí)到交易行為已屬違規(guī)。在受到證券公司的警示后，這些投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正交易行為，消除對(duì)市場(chǎng)的不良影響。如果投資者不聽(tīng)勸告，其行為對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)造成嚴(yán)重影響，交易所將會(huì)對(duì)其賬戶采取限制交易措施，屆時(shí)，投資者將可能遭受不必要的損失。
   如果投資者多次違規(guī)交易，券商基于自身聲譽(yù)和品牌的考慮，也可能主動(dòng)要求與投資者解除證券交易委托關(guān)系。有些投資者存在僥幸心理，以為換一家券商可以繼續(xù)違規(guī)操作。實(shí)際上，無(wú)論他換到哪里，交易行為都會(huì)受到同樣的監(jiān)管，而且，一旦被一家券商解除委托關(guān)系，也可能被其他券商拒絕。在《指引》三要求下，所有的券商都會(huì)以同樣的方式處理客戶的違規(guī)交易。這些投資者最終會(huì)成為“不受歡迎”的人，而被拒絕進(jìn)入證券市場(chǎng)。



深圳證券交易所

2007年9月14日