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中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢業(yè)務(wù)操作指引
第一條 為規(guī)范國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢業(yè)務(wù),保護(hù)投資者權(quán)益,根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定,制定本指引。 第二條 本指引所稱國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢業(yè)務(wù),是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向投資者提供其登記在本公司開(kāi)立的證券賬戶中的國(guó)債持有余額、國(guó)債質(zhì)押轉(zhuǎn)移變動(dòng)記錄等信息的查詢服務(wù)。 第三條 投資者進(jìn)行國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢前,需按照本公司投資者身份驗(yàn)證的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證(操作流程見(jiàn)附件1)。 第四條 投資者完成身份驗(yàn)證后,可憑網(wǎng)上用戶名/證券賬戶號(hào)及密碼登錄本公司網(wǎng)站(網(wǎng)址:www.chinaclear.cn),根據(jù)系統(tǒng)提示查詢其證券賬戶中的國(guó)債持有余額、國(guó)債質(zhì)押轉(zhuǎn)移變動(dòng)記錄等信息(操作流程見(jiàn)附件2)。 第五條 投資者網(wǎng)絡(luò)查詢的國(guó)債持有余額,不包括從投資者證券賬戶質(zhì)押轉(zhuǎn)移至回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù)的部分。 第六條 投資者網(wǎng)絡(luò)查詢的國(guó)債質(zhì)押轉(zhuǎn)移變動(dòng)記錄,包括國(guó)債從投資者證券賬戶轉(zhuǎn)出到回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù),以及國(guó)債從回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù)轉(zhuǎn)回到投資者證券賬戶的變動(dòng)情況。 第七條 國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢結(jié)果不作為投資者持有國(guó)債的法律依據(jù),投資者如需取得具有法律效力的國(guó)債持有及國(guó)債質(zhì)押轉(zhuǎn)移變動(dòng)記錄證明,應(yīng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)辦理。 第八條 本公司作為證券登記機(jī)構(gòu),為投資者提供國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù),并不改變投資者與證券公司等托管機(jī)構(gòu)的證券托管關(guān)系。投資者因證券交易而產(chǎn)生的清算交收仍然由其證券托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。 第九條 上海市場(chǎng)歷史遺留的已做回購(gòu)登記的證券賬戶不在本指引所規(guī)定的查詢范圍之列。 第十條 國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢的開(kāi)放時(shí)間為每個(gè)工作日的9:00至16:00。 第十一條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。 第十二條 本指引自2006年5月8日起實(shí)施。 附件1: 投資者身份驗(yàn)證操作流程 已開(kāi)賬戶的投資者辦理上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票、證券網(wǎng)絡(luò)查詢等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份驗(yàn)證業(yè)務(wù),遵循“先注冊(cè),后激活”的程序,即先通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)上自注冊(cè),再到注冊(cè)時(shí)選定的身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)一次性辦理身份驗(yàn)證手續(xù),激活網(wǎng)上用戶名,選擇使用電子證書的投資者同時(shí)在身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)取電子證書。投資者網(wǎng)上用戶名一旦激活,即刻生效,并可長(zhǎng)期使用,投資者需牢記網(wǎng)上用戶名、密碼,選擇使用電子證書的投資者還需妥善保管電子證書。 已開(kāi)賬戶的投資者身份驗(yàn)證操作流程如下: (一)網(wǎng)上自注冊(cè) 注1:通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)登錄中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站后,點(diǎn)擊頁(yè)面左側(cè)‘投資者服務(wù)’項(xiàng)下‘投資者注冊(cè)’。 注2:在用戶注冊(cè)頁(yè)面輸入以下信息: (1)投資者有效身份證件號(hào)碼; (2)A股、B股、基金等賬戶號(hào)碼; (3)投資者姓名/全稱; (4)網(wǎng)上用戶名; (5)密碼; (6)選擇是否使用電子證書; (7)其他資料信息。 注3:根據(jù)系統(tǒng)提示,投資者在系統(tǒng)列出的身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)備選名錄中選擇一個(gè)身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)(例如證券公司營(yíng)業(yè)部)辦理身份驗(yàn)證手續(xù)。 注4:注冊(cè)成功后,提示頁(yè)面列出了后續(xù)操作需要的各項(xiàng)材料。投資者須牢記網(wǎng)上用戶名及密碼。網(wǎng)上用戶名需提交給身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)以辦理身份驗(yàn)證手續(xù),身份驗(yàn)證完成后,網(wǎng)上用戶名可與密碼配合使用,登錄網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)。 (二)現(xiàn)場(chǎng)身份驗(yàn)證 注:注冊(cè)成功的網(wǎng)上用戶名未被激活前,不能用來(lái)辦理上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票、證券網(wǎng)絡(luò)查詢等業(yè)務(wù)。自然人、境內(nèi)法人和境外法人投資者須分別攜帶以下申請(qǐng)材料,到選定的身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證: 1、自然人: (1)證券賬戶卡及復(fù)印件; (2)本人有效身份證明文件及復(fù)印件; 委托他人代辦的,還需提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。 2、境內(nèi)法人: (1)證券賬戶卡及復(fù)印件; (2)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照/注冊(cè)登記證書及復(fù)印件,或加蓋申請(qǐng)人公章的復(fù)印件; (3)法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書,以及法定代表人身份證明文件復(fù)印件; (4)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 3、境外法人: (1)證券賬戶卡及復(fù)印件; (2)有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件或與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有相同法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件及復(fù)印件; (3)董事會(huì)或董事、主要股東或其他有權(quán)人士授權(quán)委托書,能證明該授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件,以及授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件; (4)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 附件2: 投資者國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢操作流程 投資者進(jìn)行國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢,需先按照《投資者身份驗(yàn)證操作流程》一次性辦理身份驗(yàn)證手續(xù)。投資者完成身份驗(yàn)證后,可使用已激活的網(wǎng)上用戶名/證券賬戶號(hào)、密碼,按以下流程進(jìn)行國(guó)債網(wǎng)絡(luò)查詢: 注1:通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)登錄中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站后,點(diǎn)擊頁(yè)面左側(cè)‘投資者服務(wù)’項(xiàng)下‘國(guó)債專項(xiàng)查詢’。 注2:附加碼由系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生,并顯示在頁(yè)面上。對(duì)于使用電子證書的投資者,登錄系統(tǒng)還應(yīng)使用電子證書。