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        				深圳各證券公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部： 
    去年以來，資本市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度改革取得成效，投資者信心明顯增強(qiáng)。值得注意的是，隨著市場(chǎng)不斷活躍，大量缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的新投資者入市，市場(chǎng)違規(guī)行為也有所抬頭。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)發(fā)[2007]69號(hào)）有關(guān)精神，針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)情況，現(xiàn)將在新形勢(shì)下進(jìn)一步做好投資者教育、切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工作要求通知如下：
    一、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)牢固樹立保護(hù)投資者合法權(quán)益的意識(shí)，增強(qiáng)做好投資者教育工作的主動(dòng)性 
    目前，部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者教育工作認(rèn)識(shí)不深，重視不夠，投入不足。重客戶開發(fā)、輕客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重業(yè)務(wù)規(guī)模、輕風(fēng)險(xiǎn)揭示，重投資推介、輕基本知識(shí)普及，重形式、輕實(shí)質(zhì)內(nèi)容等問題還比較突出。各單位應(yīng)認(rèn)真擔(dān)負(fù)起風(fēng)險(xiǎn)揭示的職責(zé)，增強(qiáng)開展投資者教育工作的自覺性和主動(dòng)性，不斷增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、警惕、防范和自我保護(hù)意識(shí)。
    二、投資者教育工作應(yīng)當(dāng)突出重點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示 
各單位要結(jié)合近期市場(chǎng)變化和前期投資者教育工作開展情況，要將投資者教育工作的重點(diǎn)放在向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)和真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息上。
    （一）證券公司和證券營(yíng)業(yè)部在向客戶提供交易服務(wù)和交易產(chǎn)品時(shí),要嚴(yán)格執(zhí)行開戶程序的規(guī)定,確保賬戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬清晰，堅(jiān)決杜絕開戶中的弄虛作假。
    （二）對(duì)于已有客戶，各單位可通過短信、郵件、電話回訪及其他有效方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。有針對(duì)性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估工作，教育投資者樹立正確的投資理念，注重長(zhǎng)期投資，講清投資與投機(jī)、風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，教育投資者認(rèn)識(shí)股票投資是高風(fēng)險(xiǎn)投資，切實(shí)告誡投資者不能將日常生活必需資金和必備資金投入股市。要對(duì)個(gè)別投資者中出現(xiàn)的抵押房產(chǎn)炒股、拿養(yǎng)老錢炒股的情況，加大告誡力度，使投資者理解并始終牢記，生活必需和必備資金，關(guān)系身家性命，切勿冒險(xiǎn)投資。
    （三）各單位要加強(qiáng)與新聞媒體的合作，引導(dǎo)和配合媒體通過開辟專欄、征文、公益廣告等多種形式教育投資者，使大家充分認(rèn)識(shí)到?jīng)]有只漲不跌的市場(chǎng)，也沒有只賺不賠的投資產(chǎn)品，要警示投資者理解并始終牢記“買者自負(fù)”的原則，理性管理個(gè)人財(cái)富，安全第一。要讓投資者理解并始終牢記“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的投資準(zhǔn)則，防止不顧一切、盲目投資的非理性行為。
    （四）各單位要提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。要密切關(guān)注非法證券活動(dòng)的新動(dòng)向，告誡投資者參與非法證券活動(dòng)不受法律保護(hù)，警示投資者不得參與非法證券活動(dòng)。 
    三、各證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)教育工作進(jìn)行統(tǒng)一管理，并建立內(nèi)部檢查制度
    （一）各公司應(yīng)對(duì)投資者教育、風(fēng)險(xiǎn)提示工作進(jìn)行統(tǒng)一安排，制定具體方案和配套措施，統(tǒng)一投資者教育宣傳口徑，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)警示等工作流程，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)提示工作要求。上述方案和配套措施應(yīng)在5月底前報(bào)我局備案。
    （二）各公司要統(tǒng)一研究、咨詢、投資顧問等部門的指導(dǎo)思想，不得散布不實(shí)信息，也不得對(duì)客戶進(jìn)行不負(fù)責(zé)任的誘導(dǎo)性宣傳。
    （三）各公司要建立投資者教育工作的內(nèi)部檢查制度，指定相關(guān)部門對(duì)公司下發(fā)的各項(xiàng)投資者教育制度、要求、工作安排的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
    （四）各公司要落實(shí)投資者教育的責(zé)任追究。要對(duì)不認(rèn)真落實(shí)投資者教育工作的負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究處理，我局也將對(duì)沒有動(dòng)作、力度不夠的公司、證券營(yíng)業(yè)部落實(shí)責(zé)任追究制度。
    四、我局將開展投資者教育專項(xiàng)檢查工作 
我局將對(duì)各單位落實(shí)投資者教育工作情況進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。專項(xiàng)檢查的主要內(nèi)容包括投資者開戶記錄的真實(shí)性、完備性、對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示的充分性以及證券公司基本信息公示和財(cái)務(wù)信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性等。同時(shí)，將采取走訪投資者、客戶調(diào)查、暗訪等方式，了解是否有效開展風(fēng)險(xiǎn)教育工作。
    證券公司投資者教育工作的開展情況將作為對(duì)公司分類認(rèn)定的重要評(píng)價(jià)內(nèi)容。對(duì)于投資者教育和防范風(fēng)險(xiǎn)工作存在問題的證券公司和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，我局將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。對(duì)問題嚴(yán)重或整改不力的，將采取責(zé)令暫停證券開戶代理業(yè)務(wù)、限制客戶轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入等限制業(yè)務(wù)措施，并公開處理結(jié)果；對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高管人員采取監(jiān)管談話并記入誠信檔案、督促證券公司進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。
    根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的主要精神，我局起草了《風(fēng)險(xiǎn)警示書》示范樣本供各單位參考。各單位可在示范樣本基礎(chǔ)上，自行設(shè)計(jì)并印制包含但不限于本樣本內(nèi)容的《風(fēng)險(xiǎn)警示書》，并以在各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼、在公司網(wǎng)站公布、以手機(jī)短信等形式告知客戶。對(duì)新開客戶，應(yīng)要求投資者當(dāng)面仔細(xì)閱讀《風(fēng)險(xiǎn)警示書》并簽字確認(rèn)。我局將在從5月21日開始的轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者教育專項(xiàng)檢查中，將《風(fēng)險(xiǎn)警示書》落實(shí)工作列為重點(diǎn)檢查內(nèi)容之一。

                                   二○○七年五月十六日