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12月27日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），明確提出了在我國(guó)資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，必須旗幟鮮明地保護(hù)投資者特別是中小投資者利益的若干重大問(wèn)題。 
　  
《意見(jiàn)》的規(guī)定在全面總結(jié)和評(píng)價(jià)我國(guó)證券期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從九個(gè)方面提出了有關(guān)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護(hù)制度和措施的要求，并在部分內(nèi)容上實(shí)現(xiàn)了對(duì)現(xiàn)有規(guī)定的有益突破。例如，要求完善中小投資者投票等機(jī)制、資本市場(chǎng)責(zé)任主體先行賠償制度、上市公司退市保險(xiǎn)制度、行政和解制度等。上述制度設(shè)計(jì)有利于充分保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，對(duì)促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定、健康發(fā)展具有積極意義。 
　  
《意見(jiàn)》的發(fā)布實(shí)質(zhì)性地響應(yīng)了黨的十八屆三中全會(huì)提出的“優(yōu)化上市公司投資者回報(bào)機(jī)制，保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益，多渠道增加居民財(cái)產(chǎn)性收入。”一方面，《意見(jiàn)》抓住投資者，尤其是中小投資者保護(hù)這一制約資本市場(chǎng)發(fā)展的重大問(wèn)題，主要針對(duì)目前市場(chǎng)普遍存在的信息不對(duì)稱(chēng)、投資者回報(bào)機(jī)制不健全、上市公司違法違規(guī)行為、投資者維權(quán)途徑不暢等突出矛盾，提出全面構(gòu)筑投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護(hù)的制度體系。《意見(jiàn)》的發(fā)布夯實(shí)了我國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)的制度基石，成為我國(guó)資本市場(chǎng)健康運(yùn)行和維護(hù)社會(huì)公平正義的重要保障，具有重大意義。另一方面，《意見(jiàn)》具體明確了保障投資者，尤其是中小投資者的知情權(quán)，優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制，健全投資者適當(dāng)性制度，鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)適合中小投資者的產(chǎn)品，建立多元化糾紛解決機(jī)制等項(xiàng)內(nèi)容?！兑庖?jiàn)》的規(guī)定較為細(xì)致地提出了當(dāng)前及今后一段時(shí)期資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作的若干重要內(nèi)容，成為我國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)展投資者保護(hù)工作的重要依據(jù)。 
　  
上交所表示，作為證券交易的組織者，將在以下方面采取相關(guān)措施，貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》規(guī)定，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。 
　  
一是切實(shí)保障投資者的知情權(quán)。讓投資者，特別是中小投資者充分享有知情權(quán)，公平地獲取與投資相關(guān)的重要信息，是維護(hù)其合法權(quán)益的基本前提。為切實(shí)保障投資者的知情權(quán)，上交所將在現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上，配合新股發(fā)行體制改革，完善發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引等相關(guān)工作，加大對(duì)新股上市有關(guān)信息披露工作的監(jiān)管力度；進(jìn)一步完善信息披露規(guī)則，引導(dǎo)和推動(dòng)上市公司健全內(nèi)部信息披露制度和流程，鼓勵(lì)上市公司積極開(kāi)展自愿性信息披露；加強(qiáng)對(duì)上市公司發(fā)生業(yè)績(jī)較大波動(dòng)、并購(gòu)重組等敏感事件相關(guān)信息披露的監(jiān)管；持續(xù)推進(jìn)“上證e互動(dòng)”、投資者說(shuō)明會(huì)等平臺(tái)和形式，積極拓寬投資者與上市公司間信息溝通的渠道，強(qiáng)化上市公司投資者關(guān)系管理等。 
　  
二是持續(xù)完善中小投資者投票和表決權(quán)機(jī)制。不斷完善上交所上市公司治理各項(xiàng)規(guī)則指引，持續(xù)推動(dòng)上市公司提升公司治理水平；鼓勵(lì)投資者參與公司治理和公司重大事項(xiàng)決策，行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督權(quán)；進(jìn)一步完善上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票制度，為中小投資者行使投票和表決權(quán)、參與決策提供便利。 
　  
三是不斷優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制。落實(shí)優(yōu)先股創(chuàng)新試點(diǎn)，滿(mǎn)足投資者對(duì)穩(wěn)定回報(bào)收益的需求；積極引導(dǎo)和督促上市公司注重投資者回報(bào)，重塑市場(chǎng)估值中樞，樹(shù)立健康的股權(quán)文化，實(shí)現(xiàn)上交所市場(chǎng)建設(shè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與注重投資者回報(bào)雙向并舉；推動(dòng)上市公司建立持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)和透明的差異化分紅政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)理性投資、長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資。 
　  
四是健全投資者適當(dāng)性制度。進(jìn)一步健全上交所市場(chǎng)投資者適當(dāng)性制度，推動(dòng)交易所市場(chǎng)投資者適當(dāng)性制度規(guī)范化、常態(tài)化，更為務(wù)實(shí)地提升投資者保護(hù)工作實(shí)效；結(jié)合上交所市場(chǎng)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，持續(xù)推動(dòng)會(huì)員完善適當(dāng)性管理制度和流程，強(qiáng)化合格投資者管理，維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序，穩(wěn)步推進(jìn)理性投資文化建設(shè)；引導(dǎo)會(huì)員通過(guò)靈活多樣的方式，向投資者介紹并提醒投資者關(guān)注適當(dāng)性制度規(guī)定，理性參與證券投資。 
　  
五是持續(xù)豐富投資渠道和產(chǎn)品。積極拓展上交所市場(chǎng)的深度和廣度，不斷加大產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的創(chuàng)新力度，持續(xù)豐富交易所市場(chǎng)的交易品種，吸引更多不同層次、不同需求的投資者參與上交所市場(chǎng)；深入了解潛在投資者的真實(shí)需求，從服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、滿(mǎn)足投資者財(cái)富管理需求等角度推進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)；進(jìn)一步優(yōu)化交易機(jī)制，提高上交所市場(chǎng)的交易效率，提升服務(wù)投資者的工作水平。 
　  
六是繼續(xù)抓好上交所市場(chǎng)監(jiān)管工作。積極貫徹“維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益”的要求，提高監(jiān)管水平和公信力；推動(dòng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，進(jìn)一步提升自律監(jiān)管的制度化和公開(kāi)化水平，為市場(chǎng)進(jìn)一步健康發(fā)展、規(guī)范運(yùn)行奠定基礎(chǔ)；持續(xù)加強(qiáng)對(duì)上交所市場(chǎng)交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，加大對(duì)內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)察力度，強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制；進(jìn)一步嚴(yán)格對(duì)上市公司信息披露、公司治理和規(guī)范運(yùn)作的監(jiān)管，積極探索有關(guān)上市公司非財(cái)務(wù)信息披露、自媒體時(shí)代上市公司信息披露監(jiān)管等新問(wèn)題的應(yīng)對(duì)措施，推動(dòng)完善相關(guān)規(guī)則。 
　  
七是深入開(kāi)展投資者教育工作。緊密?chē)@上交所市場(chǎng)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，積極開(kāi)展各項(xiàng)投資者教育與服務(wù)工作，通過(guò)投資者喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式為投資者介紹產(chǎn)品、業(yè)務(wù)，解讀交易規(guī)則；協(xié)調(diào)組織會(huì)員開(kāi)展面向投資者的教育服務(wù)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮會(huì)員作為投資者保護(hù)和服務(wù)主力軍的重要作用。 
　  
八是推動(dòng)完善投資者糾紛解決機(jī)制。引導(dǎo)上市公司加強(qiáng)與投資者的溝通，保證咨詢(xún)電話(huà)、傳真和電子信箱等方式暢通，完善投資者投訴接待及處理機(jī)制，及時(shí)反饋投資者質(zhì)疑或關(guān)注的問(wèn)題；進(jìn)一步規(guī)范并監(jiān)督會(huì)員完善投資者投訴處理制度和流程，妥善處理糾紛。
來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站