亚洲永久精品ww.7491进入_91日韩无码_97操逼_波多野结衣一级A片_国产精品自在线

        			

        				  
第一章  總則 
第一條  為了規(guī)范擬在上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）上市的公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務，提高首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下申購及資金結算效率，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》、《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》及相關規(guī)定，制定本辦法。
第二條  通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺（以下簡稱“申購平臺”）及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）上海分公司登記結算平臺（以下簡稱“登記結算平臺”）完成首次公開發(fā)行股票的詢價、申購、資金代收付及股份初始登記，適用本辦法。
第三條  參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務的網(wǎng)下投資者及其管理的證券投資產(chǎn)品（以下簡稱“配售對象”），應當符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。
第四條  證券資金結算銀行經(jīng)向中國結算上海分公司提出書面申請獲準，可成為本辦法所稱網(wǎng)下發(fā)行結算銀行（以下簡稱“結算銀行”）。 
 
第二章  基本規(guī)定
第五條  根據(jù)主承銷商的書面委托，上交所向符合條件的網(wǎng)下投資者提供申購平臺進行報價及申購。
第六條  根據(jù)主承銷商的書面委托，中國結算上海分公司提供登記結算平臺代理主承銷商申購資金的收付以及網(wǎng)下發(fā)行募集款的收取。
經(jīng)發(fā)行人書面委托，中國結算上海分公司根據(jù)主承銷商提供的網(wǎng)下配售結果數(shù)據(jù)辦理股份初始登記。
第七條  主承銷商通過申購平臺向登記結算平臺提供配售對象名稱、配售對象證券賬戶、銀行收付款賬戶以及股票代碼等相關信息。上述信息經(jīng)登記結算平臺向結算銀行轉(zhuǎn)發(fā)后，結算銀行負責對配售對象申購資金收付款銀行賬戶的合規(guī)性進行檢查。
第八條  網(wǎng)下投資者應根據(jù)主承銷商事先公告的報價條件向主承銷商申請參與網(wǎng)下發(fā)行，并完成在主承銷商的登記備案工作。主承銷商應對網(wǎng)下投資者的資質(zhì)進行審核，承擔相關信息披露責任，并向申購平臺提供擬參與該次網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者相關信息。 
第九條  參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務的主承銷商，應向上交所申請獲得申購平臺CA證書。網(wǎng)下投資者應由主承銷商代為辦理申購平臺CA證書。同時具有網(wǎng)下投資者和主承銷商雙重身份的機構應分別申請。CA證書可在首次公開發(fā)行中多次使用。
網(wǎng)下投資者使用該CA證書方可登錄申購平臺參與報價及申購。主承銷商使用該CA證書方可登錄申購平臺進行數(shù)據(jù)交換。
第十條  主承銷商及結算銀行通過中國結算上海分公司參與人遠程操作平臺（以下簡稱“PROP”），與登記結算平臺完成相關數(shù)據(jù)交換。 
 
第三章  詢價與申購
第十一條  首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人和主承銷商通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格的，既可以在初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間后，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格并向參與累計投標詢價的對象配售股票的方式進行，也可以通過初步詢價確定發(fā)行價格并向參與申購的對象配售股票的方式進行。
第十二條  發(fā)行人及主承銷商在獲得股票代碼后方可刊登招股意向書和發(fā)行公告。
第十三條  網(wǎng)下投資者在初步詢價截止前完成登記備案并申領CA證書的，方可參與網(wǎng)下發(fā)行。
第十四條  主承銷商應當在初步詢價開始日前一交易日10時前，通過申購平臺錄入并提交股票代碼、發(fā)行人名稱等初步詢價相關參數(shù)，啟動本次網(wǎng)下發(fā)行。
主承銷商應當在初步詢價開始日前一交易日，完成初步詢價參數(shù)確認并向申購平臺提供擬參與本次網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象相關信息。在初步詢價截止前，主承銷商可以根據(jù)網(wǎng)下投資者申請，增加或者修改備案的網(wǎng)下投資者與配售對象相關信息。
第十五條  初步詢價期間，網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對象填報多個擬申購價格，每個擬申購價格對應一個擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應當一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報價記錄，但以最后一次提交的全部報價記錄為準。
申購平臺記錄本次發(fā)行的每一個報價情況，主承銷商可實時查詢有關報價情況。在初步詢價截止后，主承銷商可以從申購平臺獲取初步詢價報價情況。
第十六條  初步詢價截止后，主承銷商應根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有關規(guī)定和發(fā)行人、主承銷商事先確定并公告的有效報價條件，剔除不得參與累計投標詢價或定價申購（以下統(tǒng)稱申購）的初步詢價報價及其對應的擬申購數(shù)量。主承銷商應于申購開始日前一個交易日15時前，將剔除后的網(wǎng)下投資者所管理的配售對象信息按本辦法第七條的規(guī)定通過申購平臺發(fā)送登記結算平臺，其中一個配售對象只能對應一個銀行收付款賬戶。
登記結算平臺自動核查申購平臺轉(zhuǎn)發(fā)的配售對象證券賬戶的代碼有效性，將核查結果反饋主承銷商，然后將證券賬戶代碼有效的配售對象信息提供結算銀行。
第十七條  主承銷商應當在申購開始日前一個交易日16時30分前，通過申購平臺錄入并提交確定的股票發(fā)行價格區(qū)間（或發(fā)行價格）等申購參數(shù)，并在申購開始前完成相關參數(shù)確認。
第十八條  在申購階段，網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對象填報多個申購價格，每個申購價格對應一個申購數(shù)量，或者按照發(fā)行價格填報多個申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為參與申購的全部配售對象錄入申購記錄后，應當一次性提交，申購記錄一經(jīng)提交不得撤銷或者修改。每個配售對象證券賬戶對應的多個申購記錄中申購股數(shù)的總和不得少于初步詢價有效報價所對應的“擬申購數(shù)量”總和，也不得超過主承銷商確定的每個配售對象申購數(shù)量上限，且不得超過網(wǎng)下發(fā)行股票總量。
在申購階段開始前，申購平臺自動剔除配售對象在初步詢價階段報價低于發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間下限的初步詢價報價及其對應的擬申購數(shù)量。剔除的部分不計入前款所述初步詢價有效報價所對應的“擬申購數(shù)量”。
第十九條  在申購階段，主承銷商可通過申購平臺實時查詢申報情況，并于申購截止日（T日）15時后，查詢并下載申購結果。 
第二十條  主承銷商確認申購結果數(shù)據(jù)，并將確認后的數(shù)據(jù)于T日15時30分前通過申購平臺發(fā)送至登記結算平臺。 
第二十一條  對于每一只股票發(fā)行，已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對象及其關聯(lián)賬戶不得再通過網(wǎng)上申購新股。擬參與本次新股網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者應通過申購平臺報備配售對象賬戶及其關聯(lián)賬戶。
配售對象關聯(lián)賬戶是指與配售對象證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的證券賬戶。
 
第四章  資金的收取與劃付 
第二十二條  中國結算上海分公司在結算銀行開立網(wǎng)下發(fā)行專戶用于網(wǎng)下申購資金的收付；在結算系統(tǒng)內(nèi)開立網(wǎng)下申購資金核算總賬戶，為各配售對象設立認購資金核算明細賬戶，用于核算配售對象網(wǎng)下申購資金。
第二十三條  申購開始日前一個交易日，主承銷商按本辦法第七條及第十六條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
第二十四條  各配售對象在申購階段辦理申購資金劃入時，須將網(wǎng)下發(fā)行申購款劃付至中國結算上海分公司在結算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并在付款憑證備注欄中注明申購所對應的證券賬戶及股票代碼，若沒有注明或備注信息錯誤將導致劃款失敗。
發(fā)行人及主承銷商在發(fā)行公告中應對上述申購資金劃付要求予以明確。
第二十五條  T日登記結算平臺收到上交所發(fā)送的申購結果數(shù)據(jù)后，核算每個配售對象應付申購款金額，并將該核算結果通過PROP發(fā)送給主承銷商。
第二十六條  T日16時為網(wǎng)下申購資金入賬的截止時點。配售對象須在16時前將申購資金劃入中國結算上海分公司開立在結算銀行的網(wǎng)下發(fā)行專戶，匯款時須在匯款憑證備注欄中注明其申購證券賬戶及申購證券的股票代碼，一個配售對象只能通過一家結算銀行辦理申購資金的劃入，配售對象須通過其在主承銷商備案的銀行收付款賬戶辦理申購資金的劃出、劃入。
第二十七條  結算銀行根據(jù)主承銷商提供的各配售對象銀行收付款賬戶信息，對各配售對象收付款銀行賬戶進行合規(guī)性檢查。通過檢查的，根據(jù)配售對象的劃款指令將申購款計入中國結算上海分公司在結算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并向中國結算上海分公司發(fā)送電子入賬通知。該入賬通知須明確中國結算上海分公司網(wǎng)下申購資金核算總賬戶、配售對象申購證券賬戶及申購證券股票代碼，并留存相關劃款憑證。
如未通過檢查，結算銀行將該筆付款予以退回，并按約定方式通知中國結算上海分公司，由中國結算上海分公司匯總后通知主承銷商。
第二十八條  中國結算上海分公司根據(jù)結算銀行電子入賬通知，實時核算各配售對象申購款金額，主承銷商可通過PROP綜合業(yè)務終端實時查詢各配售對象申購款到賬情況；網(wǎng)下投資者可以通過PROP綜合業(yè)務終端實時查詢其所管理的配售對象申購款到賬情況。
第二十九條  主承銷商于T日17時30分后通過其PROP信箱獲取各配售對象截至T日16時的申購資金到賬情況。
第三十條  T+1日10時30分前，主承銷商根據(jù)其獲取的T日16時資金到賬情況以及結算銀行提供的網(wǎng)下發(fā)行專戶截止T日16時的資金余額，會同具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所組織驗資。
第三十一條  發(fā)行人與主承銷商按照事先確定的配售原則在有效申購的網(wǎng)下投資者中選擇配售股票的對象。主承銷商于T+2日7時前將確定的配售結果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結算平臺，并同時發(fā)送申購平臺。
第三十二條  登記結算平臺根據(jù)主承銷商提供的上述配售結果數(shù)據(jù)，將各配售對象的應繳款金額和應退款金額，以及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款總金額，于T+2日9時前以各配售對象申購款繳款銀行為單位，形成相應的配售對象退款金額數(shù)據(jù)及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)，通過PROP提供給相關結算銀行。
主承銷商未能在規(guī)定時間前通過登記結算平臺提供上述配售結果數(shù)據(jù)的，中國結算上海分公司的退款時間將順延，由此給配售對象造成的損失由主承銷商承擔。
第三十三條  結算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結算平臺提供的電子退款明細數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對象匯款憑證，辦理配售對象的退款；根據(jù)主承銷商通過登記結算平臺提供的主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶辦理募集款的劃付。 
 
第五章  股份登記
第三十四條  主承銷商應按本辦法第三十一條規(guī)定向登記結算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結果數(shù)據(jù)真實、準確、完整。登記結算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。
由于主承銷商發(fā)送的網(wǎng)下配售結果數(shù)據(jù)有誤所致的一切法律責任，由該主承銷商承擔。 
 
第六章  附則
第三十五條  發(fā)行人和主承銷商對于網(wǎng)下發(fā)行工作安排有特別需求的，須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準，與上交所以及中國結算上海分公司及時溝通，并協(xié)商確定具體操作方式。
第三十六條  本辦法由上交所和中國結算負責解釋。
第三十七條  本辦法自發(fā)布之日起施行。