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　　案例四、虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務費等
　　主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
　　本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務費等。
　　本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。
　　案例簡述：投資者劉某接到一個電話，對方自稱是廣州某投資公司，詢問劉某的炒股情況。劉某說自己不會炒股，對方便勸劉某把錢交給他們公司代為操作，保證每月利潤在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。劉某有點心動，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶。沒過幾天，劉某就收到該公司傳真過來的對賬單，說劉某的股票已獲利2000元，并稱如果劉某投入更多的本金，將會賺取更高的利潤。欣喜之下，劉某又匯去3萬元。此后一段時間里該公司定期給劉某傳真對賬單，獲利最高的時候，劉某賬上股票市值已有20萬元。劉某此時心想股市有風險，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該公司將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。但該公司每次都以各種理由推脫，后來干脆不接劉某的電話。最后劉某只得到監(jiān)管部門投訴，經(jīng)監(jiān)管部門核查才獲悉這家機構根本不具備證券經(jīng)營相關資質，其提供給劉某的對賬單均系偽造。
　　手法分析：不法分子以專業(yè)證券咨詢機構或個人的名義，以全權委托、高額利潤為誘餌來打消投資者顧慮，騙取投資者信任，同意其直接代替客戶操作。實質上，騙子很可能對多個上當投資者的賬戶與自己的賬戶進行反向操作，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財產(chǎn)。
　　投資者風險提示：投資者接受證券理財服務應選擇取得中國證監(jiān)會頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機構，不要盲目輕信網(wǎng)絡、陌生來電中所謂的“專業(yè)公司”。通過代客理財、承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務，屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護，投資者要遠離此類非法證券活動，克服貪婪，加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。
　　參考法規(guī)：1、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定：設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
　　第一百六十九條規(guī)定，證券投資咨詢等業(yè)務屬于限制經(jīng)營業(yè)務，應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。
　　2、《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定，有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。
　　第二百二十五條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)： （一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的； （二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的； （三）未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的； （四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。”
　　
　　
　　
　　
　　第二百六十六條規(guī)定：“詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。”
　　3、《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》三、（三）嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務。股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務由證監(jiān)會依法批準設立的證券機構經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準，其他任何機構和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
　　4、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（三）與客戶約定分享投資收益法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（七）為客戶提供非








 
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