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 第一節(jié) 一般規(guī)定
第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司退市整理期的相關(guān)事項(xiàng)，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）和《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》（以下簡稱“《風(fēng)險(xiǎn)警示板暫行辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。
第二條 上市公司股票被本所作出終止上市決定后，按照《上市規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)入退市整理期交易的，適用本細(xì)則。
第三條 上市公司股票進(jìn)入退市整理期的，公司及其相關(guān)信息披露義務(wù)人仍應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)。
第四條 上市公司股票進(jìn)入退市整理期的，公司在退市整理期間不得籌劃或者實(shí)施重大資產(chǎn)重組事宜。
第五條 上市公司未按本所《上市規(guī)則》以及本細(xì)則的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，本所將依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人予以懲戒，并自其股票進(jìn)入本所退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉(zhuǎn)讓之日起的三十六個(gè)月內(nèi)不受理其重新上市的申請(qǐng)。
 
第二節(jié) 交易安排
第六條 上市公司的股票被本所作出終止上市決定的，自本所作出決定之日后五個(gè)交易日屆滿的下一交易日起，公司股票進(jìn)入退市整理期，本所安排其股票進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易。
第七條 退市整理期的交易期限為三十個(gè)交易日。本所于該期限屆滿后的次日對(duì)相關(guān)股票予以摘牌。
上市公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計(jì)入退市整理期。全天停牌天數(shù)累計(jì)不得超過五個(gè)交易日。
累計(jì)停牌達(dá)到五個(gè)交易日后，本所不再接受公司的停牌申請(qǐng)；公司未在累計(jì)停牌期滿前申請(qǐng)復(fù)牌的，本所于累計(jì)停牌期滿后的下一交易日恢復(fù)公司股票的退市整理期交易。
第八條 退市整理期股票的其他交易安排，包括股票簡稱、漲跌幅限制、行情顯示、投資者適當(dāng)性管理等事項(xiàng)，適用本所《風(fēng)險(xiǎn)警示板暫行辦法》的規(guī)定。
第九條 上市公司有限售條件股份的限售期限在退市整理期間連續(xù)計(jì)算。限售期限未屆滿的，相關(guān)股份在退市整理期內(nèi)不得流通。
第十條 上市公司股票被摘牌后，公司應(yīng)當(dāng)選擇并申請(qǐng)將其股票轉(zhuǎn)入全國性的場外交易市場、其他符合條件的區(qū)域性場外交易市場或者本所設(shè)立的退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓;公司不申請(qǐng)的,本所安排其股票在本所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
 
第三節(jié) 信息披露
第十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市的決定后及時(shí)披露股票終止上市公告，并同時(shí)披露其股票進(jìn)入退市整理期交易相關(guān)情況。相關(guān)公告應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：
（一）終止上市的股票種類、證券簡稱、證券代碼；
（二）終止上市決定的主要內(nèi)容；
（三）終止上市后公司股票登記、轉(zhuǎn)讓和管理事宜；
（四）終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；
（五）公司股票在退市整理期間的證券代碼、證券簡稱及漲跌幅限制；
（六）公司股票退市整理期交易期限及預(yù)計(jì)最后交易日期；
（七）公司股票在退市整理期交易期間公司將不籌劃或者實(shí)施重大資產(chǎn)重組事宜的說明；
（八）本所要求披露的其他內(nèi)容。
第十二條 進(jìn)入退市整理期的上市公司股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的第一個(gè)交易日，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布公司股票已被本所作出終止上市決定的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，說明公司股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的起始日、交易期限等事項(xiàng)。
第十三條 進(jìn)入退市整理期的上市公司股票在本所風(fēng)險(xiǎn)警示板的交易期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在前二十五個(gè)交易日內(nèi)每五個(gè)交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，在最后五個(gè)交易日內(nèi)每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在其股票的退市整理期屆滿當(dāng)日再次發(fā)布終止上市公告，對(duì)公司股票進(jìn)入本所退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉(zhuǎn)讓的具體事宜，包括擬進(jìn)入的市場名稱、進(jìn)入日期、股份重新確認(rèn)、登記、托管等股票終止上市后續(xù)安排作出說明。
第十五條 上市公司在退市整理期間對(duì)外發(fā)布公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告的“重要提示”中特別說明：“本公司股票將在退市整理期交易三十個(gè)交易日，截至本公告日已交易YY個(gè)交易日，剩余YY個(gè)交易日，交易期滿將被終止上市，敬請(qǐng)投資者審慎投資、注意風(fēng)險(xiǎn)”。
 
第四節(jié) 過渡安排
第十六條  除本節(jié)另有規(guī)定外，在本所《上市規(guī)則》實(shí)施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定進(jìn)入退市整理期進(jìn)行交易。
第十七條 在本所《上市規(guī)則》實(shí)施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后仍處于重大資產(chǎn)重組過程中的，應(yīng)當(dāng)于本所對(duì)其股票作出終止上市決定之日后的二十個(gè)交易日內(nèi)召開股東大會(huì)，以同一議案決定是否同意公司股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)。
前述議案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司應(yīng)為該次股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。
第十八條  公司按本細(xì)則第十七條的規(guī)定召開股東大會(huì)，決定同意其股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)的，自公司股東大會(huì)決議作出之日后五個(gè)交易日屆滿的下一交易日起，其股票進(jìn)入退市整理期交易。
第十九條  公司按本細(xì)則第十七條的規(guī)定召開股東大會(huì)，決定不同意公司股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)的，公司可繼續(xù)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)，其股票不進(jìn)入退市整理期交易。本所于公司股東大會(huì)決議作出之日后的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)公司股票予以摘牌。
第二十條  公司未在本細(xì)則第十七條規(guī)定的期限內(nèi)召開股東大會(huì)的，其股票不進(jìn)入退市整理期交易。本所于期限屆滿后的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)公司股票予以摘牌。
 
第五節(jié) 附則
第二十一條 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種被本所作出終止上市決定的，參照本細(xì)則執(zhí)行。
本所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十二條 本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第二十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
 
 
附件3
 
上海證券交易所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股份轉(zhuǎn)讓暫行辦法
 
第一章  總則
第一條   為了規(guī)范被終止上市公司（以下簡稱“退市公司”或者“公司”）的股份在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）的轉(zhuǎn)讓行為，保護(hù)投資的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《非公辦法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）以及《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條   本所設(shè)立退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”），為退市公司提供股份轉(zhuǎn)讓及信息披露等服務(wù)，并實(shí)施自律管理。
退市公司股份在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，適用本辦法的規(guī)定。
第三條   經(jīng)本所審核同意后，下列股份可以在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓：
（一）退市公司終止上市前已在本所上市交易的無限售條件流通股；
（二）退市公司依法發(fā)行的其他股份。
退市公司股份在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，其股份簡稱前冠以“D”字樣。
第四條   退市公司被終止上市后，可以向本所申請(qǐng)其股份在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓。
股份在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，退市公司應(yīng)當(dāng)與本所簽署《股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》。
第五條   在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司的股份，其登記、存管、清算和交收事宜，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）按其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第六條   投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
 
第二章  轉(zhuǎn)讓服務(wù)
第七條   本所于每周一至周五提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
國家法定假日和本所公告的休市日，本所停止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
第八條   每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的9：30至11：30、13：00至15：00為接受轉(zhuǎn)讓申報(bào)時(shí)間，投資者可以在接受申報(bào)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行撤單申報(bào)，撤銷指令經(jīng)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)后生效。
本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。
第九條   本所會(huì)員通過其擁有的參與者交易業(yè)務(wù)單元或者本所指定的其他報(bào)送渠道，向轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送轉(zhuǎn)讓申報(bào)指令，并按照本辦法的規(guī)定予以成交，成交結(jié)果及其他轉(zhuǎn)讓記錄由本所發(fā)送至?xí)T。
第十條   投資者應(yīng)當(dāng)以限價(jià)委托的方式，申報(bào)買入或者賣出股份。
本條所稱限價(jià)委托，是指投資者限定價(jià)格，要求以不高于該限價(jià)的價(jià)格買入股份、或者以不低于該限價(jià)的價(jià)格賣出股份。
第十一條   投資者轉(zhuǎn)讓股份，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或者其整數(shù)倍。單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬股。
賣出股份時(shí)，余額不足100股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。
第十二條   股份轉(zhuǎn)讓中“每股價(jià)格”的最小變動(dòng)單位，以人民幣計(jì)價(jià)的股份為0.01元人民幣，以美元計(jì)價(jià)的股份為0.001美元。
第十三條   根據(jù)市場需要，本所可以調(diào)整股份單筆轉(zhuǎn)讓申報(bào)的最大、最小數(shù)量以及申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。
第十四條   股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%，超過價(jià)格漲跌幅限制的轉(zhuǎn)讓申報(bào)為無效申報(bào)。當(dāng)日無轉(zhuǎn)讓的，以前一轉(zhuǎn)讓價(jià)格為當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格＝前轉(zhuǎn)讓價(jià)格×（1±漲跌幅比例）。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整漲跌幅比例限制。
第十五條   轉(zhuǎn)讓日接受申報(bào)時(shí)間結(jié)束后，轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)當(dāng)天接受的所有轉(zhuǎn)讓申報(bào)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則，一次性集中撮合競價(jià)方式配對(duì)成交。成交價(jià)格的確定原則為：
（一）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；
（二）高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；
（三）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格；仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。
同一股份當(dāng)日通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)達(dá)成的所有轉(zhuǎn)讓，以同一價(jià)格成交。
第十六條   按成交原則達(dá)成的價(jià)格不在最小價(jià)格變動(dòng)單位范圍內(nèi)的，按照四舍五入原則取至相應(yīng)的最小價(jià)格變動(dòng)單位。
第十七條   轉(zhuǎn)讓申報(bào)經(jīng)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合成交后，轉(zhuǎn)讓即告達(dá)成。轉(zhuǎn)讓雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。
因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的轉(zhuǎn)讓，本所可以采取適當(dāng)措施或者認(rèn)定無效。對(duì)顯失公平的轉(zhuǎn)讓，經(jīng)本所認(rèn)定并經(jīng)本所理事會(huì)同意，可以采取適當(dāng)措施，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
違反本辦法，嚴(yán)重破壞證券市場正常運(yùn)行的轉(zhuǎn)讓，本所有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)轉(zhuǎn)讓者承擔(dān)。
第十八條   依照本辦法達(dá)成的轉(zhuǎn)讓，其成交結(jié)果以轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第十九條   每個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交結(jié)束后，本所將股份轉(zhuǎn)讓信息發(fā)送至?xí)T，會(huì)員應(yīng)當(dāng)予以單獨(dú)發(fā)布。
本所同時(shí)在本所網(wǎng)站發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓信息。
第二十條   本所發(fā)布的股份轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容包括：股份代碼、股份簡稱、前日轉(zhuǎn)讓價(jià)格、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量和轉(zhuǎn)讓金額。
第二十一條    本所轉(zhuǎn)讓平臺(tái)產(chǎn)生的股份轉(zhuǎn)讓信息歸本所所有。未經(jīng)本所許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用和傳播。
經(jīng)本所許可使用上述信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)本所同意，不得將其提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。
 
第三章  信息披露
第二十二條    公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本辦法以及本所其他規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。
公司可以參照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。
第二十三條    公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)指定的非上市公眾公司信息披露平臺(tái)和本所網(wǎng)站進(jìn)行信息披露。
第二十四條    公司應(yīng)當(dāng)按照以下要求披露定期報(bào)告：
（一）在每一會(huì)計(jì)年度的上半年度結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)，公布半年度報(bào)告；
（二）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，公布年度報(bào)告。
第二十五條    公司在發(fā)生如下重大事項(xiàng)時(shí)，須在該重大事項(xiàng)發(fā)生或做出決定后及時(shí)對(duì)外公告：
（一）可能對(duì)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)；
（二）可能影響股份正常轉(zhuǎn)讓的其他重大事項(xiàng)。
上述重大事項(xiàng)包括但不限于以下事項(xiàng)：公司收購及權(quán)益變動(dòng)；股份發(fā)行；重大資產(chǎn)重組及其他重大資產(chǎn)收購或出售；重大訴訟與仲裁；重大債務(wù)重組；公司破產(chǎn)、重整或清算；現(xiàn)金分紅、送股或公積金轉(zhuǎn)增股本；公司提出重新上市申請(qǐng)；公司收到本所作出的受理或者不予受理、同意或者不同意其重新上市申請(qǐng)的決定；其他重大事項(xiàng)。
第二十六條    公司披露的半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營狀況；
（二）涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；已發(fā)行的股份、公司債券變動(dòng)情況；
（三）報(bào)告期內(nèi)提交股東大會(huì)審議的事項(xiàng)。
第二十七條    公司披露的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）公司概況；
（二）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營狀況；
（三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡介及持股情況；
（四）董事會(huì)工作報(bào)告；
（五）報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的重大事項(xiàng)；
（六）已發(fā)行股份、公司債券的情況；
（七）公司控股股東、實(shí)際控制人；
（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
第二十八條    公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證其信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，保證沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其披露內(nèi)容以及所作出的保證承擔(dān)法律責(zé)任。
公司信息披露不夠及時(shí)，或者市場、媒體等出現(xiàn)對(duì)公司可能產(chǎn)生重大影響的相關(guān)傳聞或者報(bào)道的，本所可以要求公司作出說明或發(fā)布澄清公告。
第二十九條    公司在本所網(wǎng)站進(jìn)行信息披露，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的方式和途徑等具體要求向本所傳送信息披露文件。本所對(duì)公司的信息披露文件內(nèi)容不做審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
第三十條   公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人以及其他內(nèi)幕信息知情人，不得泄露公司內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
第三十一條    中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十二條    信息披露其他具體事宜，由本所另行規(guī)定。
 
第四章  暫停、恢復(fù)和終止轉(zhuǎn)讓
第三十三條    公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所可以暫停對(duì)其股份提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，直至導(dǎo)致暫停轉(zhuǎn)讓的原因消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：
（一）公司違反《股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》；
（二）有關(guān)管理部門依法做出暫停公司股份轉(zhuǎn)讓的決定；
（三）公司有重大違法行為；
（四）公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件；
（五）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停轉(zhuǎn)讓的其他情形。
第三十四條    公司未能按照本辦法第二十四條、第二十五條的規(guī)定及時(shí)披露定期報(bào)告或重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)暫停其股份在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓。
公司披露定期報(bào)告或重大事項(xiàng)后，可以向本所申請(qǐng)恢復(fù)其股份在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓。
第三十五條    公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告，本所可以終止對(duì)其股份提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：
（一）公司重新上市或者被吸收合并；
（二）公司解散、依法被撤銷、破產(chǎn)；
（三）公司決策機(jī)構(gòu)不能實(shí)際履行其職責(zé)；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止轉(zhuǎn)讓服務(wù)的其他情形。
公司重新上市的，其重新上市申請(qǐng)獲得本所同意后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申請(qǐng)終止其股份在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓，并在3個(gè)月內(nèi)辦理完成股份重新確認(rèn)、登記、托管等相關(guān)手續(xù)。
 
第五章  投資者適當(dāng)性管理
第三十六條    個(gè)人投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：
（一）具有3年以上股票投資經(jīng)驗(yàn)；
（二）證券賬戶及資金賬戶總資產(chǎn)不低于50萬元；
（三）本所規(guī)定的其他條件。
本所可視情況調(diào)整前款規(guī)定的資質(zhì)要求。
第三十七條    在公司終止上市前即持有該公司股份的投資者，不滿足第三十六條規(guī)定的條件的，可以通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賣出所持有的該公司股份，但不得再通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入該公司股份或者參與其他公司股份的轉(zhuǎn)讓。
第三十八條    投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)持有在中國結(jié)算開立的證券賬戶，并與為其辦理指定交易的會(huì)員簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托代理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
第三十九條    會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)參與股份轉(zhuǎn)讓的投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理，建立投資者資質(zhì)審查制度。
投資者資質(zhì)審查制度應(yīng)當(dāng)明確審查方式、審查內(nèi)容和審查周期，以及審查資料的保存方式與期限。資質(zhì)審查內(nèi)容包括但不限于投資者資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。資質(zhì)審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或電子形式記載、留存。資質(zhì)審查資料的保存期限不得少于20年。
第四十條   會(huì)員與符合本辦法規(guī)定要求的投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托代理協(xié)議前，應(yīng)向投資者全面介紹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶以書面或者電子形式簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
客戶不滿足本辦法第三十六條規(guī)定的條件，或者未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，會(huì)員不得接受其買入股份的委托。
第四十一條    會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示股份投資風(fēng)險(xiǎn)。
 
第六章  轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)督
第四十二條    投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行政規(guī)章以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易和市場操縱等違法違規(guī)行為。
第四十三條    對(duì)于存在或者可能存在異常轉(zhuǎn)讓情形的股份轉(zhuǎn)讓行為，本所將視情況進(jìn)行非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所的要求，調(diào)查或者協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告本所。
異常轉(zhuǎn)讓的情形和異常轉(zhuǎn)讓信息披露由本所另行規(guī)定。
第四十四條    會(huì)員及其營業(yè)部發(fā)現(xiàn)投資者存在異常轉(zhuǎn)讓行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以警示，必要時(shí)可以拒絕投資者的委托或者終止股份委托代理協(xié)議，并及時(shí)向本所報(bào)告。
第四十五條    對(duì)可能影響股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者轉(zhuǎn)讓量的異常轉(zhuǎn)讓行為，本所可以視情況采取以下措施：
（一）口頭或書面警示；
（二）約見談話；
（三）要求相關(guān)投資者提交書面承諾。
第四十六條    對(duì)可能影響股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者轉(zhuǎn)讓量的重大異常轉(zhuǎn)讓行為，本所可以視情況采取以下措施：
（一）限制相關(guān)證券賬戶轉(zhuǎn)讓；
（二）報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或者資金賬戶；
（三）上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。
如對(duì)第（一）項(xiàng)措施有異議的，可以向本所提出復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。
 
第七章  異常情況處理
第四十七條    轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生下列轉(zhuǎn)讓異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部轉(zhuǎn)讓不能正常進(jìn)行的，本所可以決定臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓服務(wù)（以下簡稱“臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓”）：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技術(shù)故障；
（四）本所認(rèn)定的其他異常情況。
第四十八條    出現(xiàn)無法申報(bào)的會(huì)員營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)10%以上的轉(zhuǎn)讓異常情況，本所可以決定臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓。
第四十九條    本所認(rèn)為可能發(fā)生第四十七條、第四十八條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓異常情況，并會(huì)嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓服務(wù)正常進(jìn)行的，可以決定臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
第五十條   本所對(duì)臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓服務(wù)的決定予以公告。
第五十一條    臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓服務(wù)的原因消除后，本所可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
第五十二條    除本所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓服務(wù)后當(dāng)日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓服務(wù)前轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。
第五十三條    因轉(zhuǎn)讓異常情況及本所采取的相應(yīng)措施造成的損失，本所不承擔(dān)責(zé)任。
 
第八章  其他事項(xiàng)
第五十四條    投資者轉(zhuǎn)讓股份成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向代其進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的會(huì)員交納傭金，并按規(guī)定交納稅費(fèi)。
第五十五條    公司派發(fā)紅利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本的，應(yīng)向中國結(jié)算提交申請(qǐng)辦理。
第五十六條    公司申請(qǐng)公開或者定向發(fā)行股份、債券以及其他證券品種，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理。
第五十七條    公司在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股份，未通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行的過戶，由雙方當(dāng)事人或者有權(quán)機(jī)關(guān)按照相關(guān)規(guī)定在中國結(jié)算辦理過戶登記手續(xù)。
第五十八條    會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。轉(zhuǎn)讓糾紛影響正常轉(zhuǎn)讓的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。
第五十九條    會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，本所可以按照有關(guān)規(guī)定，提供必要的轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。
第六十條   客戶對(duì)轉(zhuǎn)讓有疑義的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)處理。
第六十一條    會(huì)員違反本規(guī)則的，本所將依據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。
 
第九章  附則
第六十二條    本辦法未盡事宜，按照《非公辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！斗枪k法》未作規(guī)定的，參照《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十三條    本辦法經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第六十四條    本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第六十五條    本辦法自發(fā)布之日起施行。