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第一階段：宣傳培訓(xùn)階段(2011年1月20日至2011年2月18日)。
召開(kāi)專門會(huì)議，部署專項(xiàng)治理活動(dòng)的相關(guān)工作，大力宣導(dǎo)，確保每一位投行業(yè)務(wù)人員了解專項(xiàng)治理活動(dòng)目標(biāo)、要求和相關(guān)規(guī)定，審視自身執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性，認(rèn)真履行盡職調(diào)查、審慎核查義務(wù)，勤勉盡責(zé)的做好保薦承銷相關(guān)工作。
第二階段：全面自查階段(2011年2月21日至2011年5月31日)。
開(kāi)展對(duì)投行業(yè)務(wù)部門和執(zhí)業(yè)過(guò)程的全面自查，主要檢查投行業(yè)務(wù)制度體系和管理流程的建設(shè)情況和執(zhí)行情況，重點(diǎn)是業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度、內(nèi)部控制制度以及激勵(lì)約束制度的健全性、適當(dāng)性和落實(shí)程度；投行項(xiàng)目質(zhì)量控制情況及保薦代表人勤勉盡責(zé)情況，重點(diǎn)是IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查的充分性、內(nèi)核工作的有效性及其工作底稿的完備性；投行業(yè)務(wù)利益沖突防范機(jī)制運(yùn)行情況及從業(yè)人員管理情況，重點(diǎn)是并購(gòu)重組項(xiàng)目的內(nèi)幕信息隔離情況、未公開(kāi)信息知情人制度的執(zhí)行情況、保薦代表人管理情況、以及持有發(fā)行人股份、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為的防范情況等，并于2011年5月31日前向深圳證監(jiān)局報(bào)送自查報(bào)告。
具體工作內(nèi)容如下：
1、對(duì)2009年至今所有已申報(bào)的保薦項(xiàng)目，進(jìn)行全面自查，覆蓋范圍應(yīng)達(dá)到100％；
2、對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期項(xiàng)目，主要檢查其是否存在會(huì)導(dǎo)致業(yè)績(jī)重大變化及其他風(fēng)險(xiǎn)因素；
3、對(duì)投行現(xiàn)有制度再次進(jìn)行梳理，并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，修改、完善相關(guān)制度，經(jīng)公司批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施。
第三階段：整改完善階段(2011年6月1日至2011年8月31日)。
嚴(yán)格針對(duì)自查以及深圳證監(jiān)局督導(dǎo)過(guò)程中提出的問(wèn)題，采取整改措施，針對(duì)工作薄弱環(huán)節(jié)制定具體的整改方案，落實(shí)整改責(zé)任，提出完善投行執(zhí)業(yè)行為的建議，并于2011年8月31日前向深圳證監(jiān)局報(bào)送經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的整改總結(jié)報(bào)告。
具體工作內(nèi)容如下：
1、針對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，落實(shí)保薦代表人管理和問(wèn)責(zé)機(jī)制；
2、完善投行業(yè)務(wù)管理和內(nèi)控流程，提高制度的執(zhí)行力，建立投行執(zhí)業(yè)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化；
3、建立投行業(yè)務(wù)治理的長(zhǎng)效機(jī)制。
第四階段：檢查整改階段(2011年9月1日至2011年10月31日)。
工作小組采取審閱底稿、約談員工等方式對(duì)公司投行業(yè)務(wù)整改結(jié)果進(jìn)行檢查，并形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組采取抽查方式檢驗(yàn)整改結(jié)果，確保整改工作得以有效落實(shí)。
同時(shí)，工作小組應(yīng)積極配合深圳證監(jiān)局對(duì)公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并持續(xù)開(kāi)展后續(xù)整改工作。
第五階段：總結(jié)階段(2011年11月1日至2011年11月30日)。
對(duì)此次專項(xiàng)治理工作進(jìn)行全面總結(jié)，總結(jié)投行業(yè)務(wù)情況，執(zhí)業(yè)中存在的問(wèn)題、采取的措施和取得的主要成效。